Auditoría de gestión al Banco Pichincha C.A.-AG. Las Palmas para el período comprendido del 01 de enero al 31 de diciembre del 2011

Abstract

La Agencia Las Palmas del Banco Pichincha se rige y cumple los siguientes cuerpos legales: Ley de Instituciones Financieras, Ley de Mercado de Valores, Ley de Seguridad Social, Ley de Burós de Información Crediticia, Ley para reprimir el Lavado de Activos, Ley de Régimen Tributario Interno, Ley Orgánica de Defensa del Consumidor, Ley de Creación de la Red de Seguridad Financiera, Reglamento de la Ley de Cheques, Ley del Comercio Electrónico, Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado.

Un 11 de abril de 1906, nace en Ecuador la compañía anónima Banco Pichincha. La Agencia Las Palmas del Banco Pichincha C.A se encuentra ubicada al norte de la ciudad de Esmeraldas, fue creada el 15 de Noviembre de 1995. Actualmente cuenta con los organigramas Estructural, Funcional y de Personal. Su direccionamiento estratégico se enfoca en la misión, visión, objetivos, políticas, estrategias, principios y valores.

Sus principales objetivos son: medir los niveles de eficacia, eficiencia, economía; identificar si se está dando y la forma en que se lo da el monitoreo de las diferentes operaciones; alcanzar la productividad máxima de cada departamento; maximizar el portafolio óptimo de cartera del Banco; profundizar en el conocimiento y enfocar a cada uno de los departamentos sobre la importancia de las políticas de lavado de activos y conozca a su cliente.